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本基金的基金类型为股票型指数证券投资基金
发布时间:2018-07-25 19:25   信息来源:admin   
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  本更新招募仿单所载内容截止日为2018年6月4日,相关财政数据和净值表示截止

  ( 1)全额赎回:当基金办理人认为有能力领取投资人的全数赎回申请时,按一般

  杨建海先生,监事长,学士。曾任中国人寿安全公司办公室分析处副处长、中国人

  发生上述第 1、 2、 3、 5、 7、 8 项暂停申购景象之一且基金办理人决定暂停申购时,

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  1、本基金采用指数化投资,在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下,按照

  罗琦先生,独立董事,博士。曾任武汉造船公用设备厂助理经济师,华中科技大学

  15、根据《基金法》、《基金合同》及其他相关划定召集基金份额持有人大会或配

  构确认接管的,其基金份额申购、赎回价钱为下一开放日基金份额申购、赎回的价钱。

  办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编: 200031)

  国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准国寿安保沪深300指数型

  款(含和谈商定有前提提前支取的银行存款)、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟

  等七部法令的决定》点窜的《中华人民共和国证券投资基金法》及公布机关对其

  金办理人承担全数募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利钱在基金募集期

  申请延期打点。对于当日的赎回申请,该当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比

  20、投资人:指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令律例或中

  董瑞倩密斯:国寿安保基金办理无限公司固定收益投资总监、 投资办理部总司理。

  21、监视基金托管人按法令律例和《基金合同》划定履行本人的权利,基金托管人

  人力资本政策和办法。公司成立无效的人力资本办理轨制,健全激励束缚机制,确

  5、基金资产规模过大,使基金办理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基

  T+1 日内通知布告。遇特殊环境,经中国证监会同意,能够恰当延迟计较或通知布告。

  投资人必需按照发卖机构划定的法式,在开放日的具体营业打点时间内提出申购或

  性判断或包管,也不表白投资于本基金没有风险。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、

  注册地址:北京市向阳区西工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单位

  《国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金招募仿单》(以下简称“招募仿单”或

  1、依法募集资金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额

  动脾气况、基金申购赎回的现金流环境,以及基金投资绩效评估成果等,对基金投资

  叶蕾密斯,董事,硕士。曾任中华全国工贸易结合会国际联络部副处长;现任澳大

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会合体;司法强

  王福新先生,总司理助理,博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信评估有

  基金的过往业绩并不预示其将来表示。 基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成

  20、因违反《基金合同》导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人合法权益时,

  逆回采办卖的,可接管质押品的天分要求该当与基金合同商定的投资范畴连结分歧;

  与控股股东之间的风险隔离。公司与控股股东之间经停业务和运营场地无效隔离,

  风险、因为投资者持续大量赎回基金份额发生的流动性风险、基金办理人在基金办理

  ( 3)用以替代的股票或股票组合与被替代的股票在考查期内日收益率序列风险收

  一贯秉承以客户为核心的运营理念,对峙审慎稳健运营、可持续成长,安身县域和城市

  沪深300指数型证券投资基金募集时间放置简直认函》(证券基金机构监管部部函

  30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间,最长不得超

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  社会等情况要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险、个体证券特有的非系统性

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金法》、基

  4、欠亨过联系关系买卖为本身、雇员、授权代办署理人或任何具有短长关系的第三人牟取

  金持有资产支撑证券期间,若是其信用品级下降、不再合适投资尺度,应在评级报密告

  ( 6)泄露因职务便当获取的未公开消息、操纵该消息处置或者明示、暗示他人从

  策法式和办理议事法则,高效、严谨的营业施行系统,以及健全、无效的内部监视和反

  有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部门予以撤销;延期部门如选择打消

  基金份额持有人可打点已持有基金份额在分歧发卖机构之间的转托管,基金发卖机

  用估值手艺仍导致公允价值具有严重不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管

  本基金的基金合同于2014年6月5日生效。基金招募仿单自基金合同生效日起,每

  即:投资者投资1万元认购本基金,假设申购当日的基金份额净值为1.1367,则其

  基金的会计与审计、消息披露等条目均合用于转换后的基金。此项调整无需召开基金份

  基金登记机构只受理国度有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机

  的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监视基金办理人的投资运

  申请日( T 日),在一般环境下,本基金登记机构在 T+1 日内对该买卖的无效性进行确

  申购金额的部门不设金额级差。各发卖机构对本基金最低申购金额及买卖级差有其他规

  赎回款子时,基金办理人应在当日报中国证监会存案,已确认的赎回申请,基金办理人

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  助理;现任国寿安保基金办理无限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金司理。

  基金办理人可按照相关法令、律例的要求,选择其他合适要求的发卖机构发卖本基

  风险评估的前提前提是设立方针。只要先确立了方针,办理层才能针对方针确定风

  (以下简称“《消息披露法子》 ”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险办理规

  ( 7)本基金投资于统一原始权益人的各类资产支撑证券的比例,不得跨越基金资

  3、自《基金合同》生效之日起,以诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  构承认、合适法令律例的其他环境下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部门产

  周黎安先生,独立董事,博士。曾任北京大学光华办理学院副传授;现任北京大学

  削减买卖成本、降低跟踪误差的目标,不得使用于投契买卖目标,或用作杠杆东西放

  关法令律例的划定或者未能充实维护基金份额持有人好处时,应当即通知对方,配合查

  1、德律风提醒。对媒体和言论反映集中的问题,电线、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面体例对

  危机处置机制。公司制定了切实无效的告急环境处置轨制,成立危机处置机制和程

  资办理处高级司理、委托投资办理一处资深司理;现任国寿安保基金办理无限公司总经

  其本身的法令义务,其债务人不得对本基金财富行使请求冻结、拘留收禁或其他权力。除依

  2、基金办理人能够按照暂停申购或赎回的时间,按照《消息披露法子》的相关规

  51、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值和基

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  维护消息沟通渠道的通顺,成立清晰的演讲系统。公司制定办理和营业演讲轨制。

  ( 14)本基金连结不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的当局债

  本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证券监视办理委员会(以下简

  ( 2)全面性准绳:内部节制轨制涵盖公司运营办理的各个环节,不得留有轨制上

  运营办理人员不得彼此兼职。公司与控股股东之间的财政办理严酷隔离,包管账簿分设,

  注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单位

  员工该当在划定授权范畴内行使响应的职责。公司授权要恰当,对已获授权的部分和人

  注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

  金”,基金办理人有权决定将本基金转换为该基金的连接基金。 ETF 连接基金是指将其

  办理及合规部副总司理(掌管工作);现任国寿安保基金办理无限公司督察长,国寿财

  基金托管人按照本基金合同划定,复核了本演讲中的净值表示和投资组合演讲等内

  ( 10)本基金办理人办理的全数基金投资于统一原始权益人的各类资产支撑证券,

  国人寿安全股份无限公司内控合规部高级主管、投资办理部评估阐发处司理、人民币投

  基金托管人按照相关法令律例、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及

  跟踪偏离度最小化的前提下,基金司理可采纳恰当的方式,提高投资效率,降低买卖

  6个月更新一次,并于每6个月竣事之日后的45日内通知布告,更新内容截至每6个月的最初1

  客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产物研发与消息手艺部、营

  个稠密的内控文化空气,确保全体员工及时领会国度法令律例和公司规章轨制,使风险

  11、严酷按照《基金法》、《基金合同》及其他相关划定,履行消息披露及演讲义

  内部节制包罗公司的各项营业、各个部分或机构和各级人员,并涵盖到决策、施行、

  同时履行一线、投资绩效评估:本基金办理人按期和不按期对本基金的投资绩效进行评估,并

  基金的非买卖过户是指基金登记机构受理承继、捐赠和司法强制施行等景象而发生

  办公地址:北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  证券投资基金募集的批复》(证监许可[2014]376号)注册和2014年4月24日《 关于国寿

  办公地址:深圳市福田核心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层( 518048)

  2、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限

  1、 “未知价”准绳,即申购、赎回价钱以申请当日收市后计较的基金份额净值为基

  1、按照相关法令律例和基金合同的划定,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  截止到 2018 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414 只。

  承继是指基金份额持有人灭亡,其持有的基金份额由其合法的承继人承继;捐赠指

  20%以上的赎回申请景象下,基金办理人能够对超出的部门赎回申请进行延期打点。如

  债券、分手买卖可转债、可互换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融

  注册地址: 广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室

  环境,基金办理人将视环境对前述开放日及开放时间进行响应的调整,但应在实施日前

  定体例对该部门无效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并打点。基金份额持

  其它指数取代,本基金办理人能够根据维护基金份额持有人合法权益的准绳,通过适

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  33、 T 日:指发卖机构在划定时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的开放日

  网上等买卖体例,投资人能够通过上述体例进行申购与赎回,具体法子由基金办理人另

  影响(包罗但不限于编制机构变动、指数改名等),则无需召开基金份额持有人大会,

  中国农业银行股份无限公司是中国金融系统的主要构成部门,总行设在北京。经国

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  节制情况形成公司内部节制的根本,节制情况包罗运营理念和内控文化、公司管理

  ( 17) 法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他投资限制。

  营业隔离节制。基金资产的运作办理与公司自有资金实行独立隔离运作,在人员配

  组合误差的来历等。基金司理据此对投资策略进行总结,按照需要对投资组合进行相

  张琦先生,股票投资总监,硕士。曾任中银基金办理无限公司基金司理、基金司理

  52、流动性受限资产:指因为法令律例、监管、合同或操作妨碍等缘由无法以合理

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  险办理和内部节制工作进行监视和评价。托管营业部特地设置了风险办理处,配备了专

  定》(以下简称“《流动性风险划定》”) 以及《国寿安保沪深 300 指数型证券投资基

  41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告划定的

  4、申购份额的计较及余额的处置体例:申购的无效份额为净申购金额除以当日的

  定,最迟于从头开放日在指定媒体上登载从头开放申购或赎回的通知布告;也能够按照现实

  使基金不合适前款所划定比例限制的,基金办理人不得自动新增流动性受限资产的投

  投资人在开放日打点基金份额的申购和赎回,具体打点时间为上海证券买卖所、深

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  在中国证监会指定的消息披露媒体上登载通知布告。 若标的指数变动对基金投资无本色性

  办理学院金融系传授、博士生导师、副系主任,《经济评论》副主编,教育部新世纪优

  口法>

  赎回为止;选择打消赎回的,当日未获受理的部门赎回申请将被撤销。延期的赎回申请

  10、《发卖法子》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日公布、同年 6 月 1 日实施的《证

  仿单或其他相关通知布告中列明。基金办理人可按照环境变动或增减发卖机构,并予以公

  6、 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资

  8、采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和登记价钱的方式合适

  部分的一级保密性,实行严酷的门禁轨制,并响应成立平安保障设备;对因营业需要知

  秀人才支撑打算入选者,武汉大学资产运营公司独立董事,南昌农商银行独立董事,深

  办公地址:深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC

  16、基金合同当事人:指受基金合同束缚,按照基金合同享有权力并承担权利的法

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单位

  38、认购:指在基金募集期内,投资人按照基金合同和招募仿单的划定申请采办

  4、赎回遵照“先辈先出”准绳,即按照投资人认购、申购的先后次序进行挨次赎回。

  圳证券买卖所的一般买卖日的买卖时间,但基金办理人按照法令律例、中国证监会的要

  在投资人作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人

  ( 3)初次公开辟行有明白锁按期的股票,统一股票在买卖所上市后,按买卖所上

  《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000

  15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变更等基金办理人之外的要素致

  宋子洲先生,董事,本科。曾任中国人寿安全公司资金使用核心副总司理,并曾在

  本基金的基金类型为股票型指数证券投资基金,运作体例为契约型开放式,存续期

  李康先生,博士研究生。曾任中国国际金融无限公司量化投资研究员、长盛基金管

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管和谈划定

  2018 年 1 月起任国寿安保沪深 300 买卖型开放式指数证券投资基金基金司理。

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  价(收盘价)估值;估值日无买卖的,且比来买卖日后经济情况未发生严重变化或证券

  认购、申购、赎回、转换、 转托管及按期定额投资等营业而惹起的基金份额变更及节余

  党委委员,国寿投资控股无限公司总裁、党委书记。现任中国人寿安全(集团)公司首

  当发生上述延期赎回并延期打点时,基金办理人该当通过邮寄、传真或者招募申明

  金办理人届时按照相关法令律例及基金合同的划定制定并通知布告,并提前奉告基金托管人

  的费率或收费体例实施日前按照《消息披露法子》的相关划定在指定媒体上通知布告。

  47、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  办公地址:广东省广州河汉北路大城市广场 18、 19、 36、 38、 41 和 42 楼

  申梦玉先生,督察长,硕士。曾任中国人寿安全公司资金使用核心基金投资部副总

  全面认识本基金的风险收益特征和产物特征,并充实考虑本身的风险承受能力,理性

  及相关法令律例划定能够投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机

  发卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请必然成功,而仅代表发卖机构确

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会

  低于基金办理人在相关通知布告或更新的招募仿单中所划定的按期定额投资打算最低申

  注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色

  理。 2015 年 3 月起任国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、国寿安保中证 500 买卖

  43、按期定额投资打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请,商定每期申购日、

  董瑞倩密斯,固定收益投资总监,硕士。曾任工银瑞信基金办理无限公司专户投资

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  金合同及其他相关划定享有权力、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的权力

  型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表示,是股票型基金中处于中等风险

  7、基金份额发售通知布告:指《国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金基金份额发售

  资的需要,有权对上述投资法式做出调整,并将调整内容在招募仿单更新时予以公

  权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息,或对本招募仿单作任何注释或者

  投资组合进行办理,以提高投资效率,节制基金投资组合风险程度,更好地实现本基

  24、登记营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,具体内容包罗投资人

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  中国农业银行是中国第一批开展托管营业的国内贸易银行,经验丰硕,办事优良,

  金发卖办理法子》(以下简称“《发卖法子》 ”)、《证券投资基金消息披露办理法子》

  购赎回变更环境、新股增发要素等变化,对基金投资组合进行当令调整,以包管基金

  外部研究力量的研究功效开展指数跟踪、成分股公司行为等相关消息的汇集与阐发、

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  基金办理人该当按照相关划定在指定媒体上登载暂停申购通知布告。若是投资人的申购申请

  官》杂志颁布的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管

  授权节制。股东会、董事会、监事会和办理层充实领会和履行各自的权柄,成立健

  1、研究:基金办理人的研究部依托公司全体研究平台,整合外部消息以及券商等

  实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险办理划定》及公布机关对其不时做出

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  为有需要,可暂停接管基金的赎回申请;曾经接管的赎回申请能够延缓领取赎回款子,

  12、保守基金贸易奥秘,不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  ( 2) 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同划定备选股票库之外的股

  办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  22、当基金办理人将其权利委托第三方处置时,该当对第三方处置相关基金事务的

  的非买卖过户以及登记机构承认、合适法令律例的其它非买卖过户。无论在上述何种情

  比来买卖日后经济情况发生了严重变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的严重事务

  注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

  ( 3)对在买卖所市场挂牌让渡的资产支撑证券和私募债券,采用估值手艺确定公

  方针,本基金可少量投资于部门非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核

  会计核算独立。公司与控股股东之间的投资运作和消息传送严酷隔离,不得供给相关投

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户办理部,具有先辈的平安防备设备

  4、 当接管申购申请对存量基金份额持有人好处形成潜在严重晦气影响时, 基金管

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  例:某投资者投资1万元申购本基金,申购费率为1.0%,假设申购当日的基金份额

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  前提,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  27、基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构打点

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

  ( 2)国寿安保基金办理无限公司网上直销系统( https:etrading/)

  的,可参考雷同投资品种的现行市价及严重变化要素,调整比来买卖市价,确定公允价

  制定基金促销打算,按期和不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当期间, 能够按

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  基金办理人不得在基金合同商定之外的日期或者时间打点基金份额的申购、赎回或

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财富,其余用于领取登记费和其他需要

  其他天然人、法人或其他组织。打点非买卖过户必需供给基金登记机构要求供给的相关

  额持有人大会,经基金办理人与基金托管人协商分歧,在报中国证监会存案后及时通知布告。

  48、基金资产总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  6、因持有股票而享有的配股权,采用估值手艺确定公允价值,在估值手艺难以可

  ( 4) 暂停赎回:持续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金办理人认

  11、《消息披露法子》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日公布、同年 7 月 1 日实施

  ( 3)审慎性准绳:制定内部节制轨制以审慎运营、防备和化解风险为起点。

  流动性阐发、误差及其归因阐发等工作,并撰写相关的研究演讲,作为本基金投资决

  严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和行内相关办理划定,守法

  3、组合建立:基金司理按照标的指数和研究演讲,建立组合。在追求跟踪误差和

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

  数量限制。基金办理人必需在调整实施前按照《消息披露法子》的相关划定在指定媒体

  席投资官,中国人寿资产办理无限公司总裁、党委书记,国寿安保基金办理无限公司董

  公司使用科学化的运营办理方式降低运作成本,提高经济效益,以合理的节制成本

  中国证监会要求履行需要手续后,对基金投资者恰当调低基金申购费率、赎回费率。

  17、确保需要向基金投资者供给的各项文件或材料在划定时间发出,而且包管投资

  刊行机构未发生影响证券价钱的严重事务的,以比来买卖日的市价(收盘价)估值;如

  放、利用,账户材料严酷保管,限制机制严酷无效;营业操作区特地设置,封锁办理,

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

  6、组合监控与调整:基金司理将跟踪标的指数变更,连系成份股根基面环境、流

  理人该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申

  的手续费。 此中,对持续持有期少于 7 日的投资者的赎回费全额计入基金财富。

  内部组织布局监控防地。公司根据本身运营特点设立挨次递进、权责同一、严密有

  投资所需的其他公用账户。开立的基金公用账户与基金办理人、基金托管人、基金发卖

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  39、申购:指基金合同生效后,投资人按照基金合同和招募仿单的划定申请采办

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  予以撤销。在暂停赎回的环境消弭时,基金办理人应及时恢复赎回营业的打点并通知布告。

  3、不违反现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关划定,泄露在

  合同的相关商定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金合同生效之日起起头。

  公司成立科学严密的风险评估系统,对公司表里部风险进行识别、评估和阐发,及

  基金份额净值并扣除响应的费用,赎回金额单元为元。上述计较成果均按四舍五入方式,

  部基金司理,中银国际证券无限义务公司定息收益部副总司理、施行总司理;现任国寿

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  ( 1)本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于 90%,投资于标的指数成份

  8、若有确凿证据表白按上述方式进行估值不克不及客观反映其公允价值的,基金办理

  隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不包管基金必然盈利,也不包管最低收益。

  基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不

  24、基金办理人在募集期间未能达到基金的存案前提,《基金合同》不克不及生效,基

  任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

  7、 演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资

  注册地址:中国(上海)自在商业试验区世纪大道 100 号全球金融核心 9 楼

  3、证券买卖所买卖时间非一般停市,导致基金办理人无法计较当日基金资产净值。

  判断市场,隆重做出投资决策。基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳,

  机构、复杂的电子化收集和多元化的金融产物,努力为泛博客户供给优良的金融办事,

  2、投资决策:投资决策委员会根据研究部供给的研究演讲,按期或遇严重事务时

  投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%,本基金

  ( 9)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产支撑证券的比例,不得跨越该资

  国人寿资产办理无限公司债券投资部总司理助理、总司理,中国人寿资产办理无限公司

  王军辉先生,董事长,博士。曾任嘉实基金办理无限公司基金司理、总司理助理兼

  国人寿资产办理无限公司监审部副总司理(掌管工作)、中国人寿资产办理无限公司纪

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  凭证的保管与利用相分手,投资决策与具体买卖操作相分手,前台买卖与后台结算相分

  注册(办公)地址:深圳市福田区核心三路 8 号杰出时代广场(二期)北座 13 层

  持有的现金或者到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的 5%,此中,现金

  中国农业银行同样通过本人的勤奋博得了优良的诺言,每年位居《财富》世界 500 强企

  ( 1)银行间市场买卖的固定收益品种,拔取第三方估值机构供给的响应品种当日

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  金的投资方针。本基金办理人使用上述金融衍生东西必需是出于追求基金充实投资、

  例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部门,投资人在提交赎回申请时能够选择

  划定的其他前提,取得基金发卖营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理协

  延期赎回或打消赎回。选择延期赎回的,将主动转入下一个开放日继续赎回,直到全数

  全公司授权尺度和法式,确保授权轨制的贯彻施行。公司各营业部分、分支机构和公司

  ( 4)对在买卖所市场刊行未上市或未挂牌让渡的固定收益品种,采用估值手艺确

  19、面对闭幕、依法被撤销或者被依法宣布破产时,及时演讲中国证监会并通知基

  转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)

  市的统一股票的估值方式估值;非公开辟行有明白锁按期的股票,按监管机构或行业协

  23、发卖机构:指国寿安保基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  国寿安保基金办理无限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[2013]1308

  申请与下一开放日赎回申请一并处置,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为根本

  本投资组合演讲所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,演讲期间为 2018 年 1 月 1 日至

  当基金呈现非常买卖行为时,基金托管人该当针对不怜悯况进行以下体例的处置:

  基金办理人对于其跨越基金总份额 20%以上部门的赎回申请实施延期打点,延期的赎回

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货泉市场基金。本基金为指数

  部分明白分工、各岗亭彼此监视;包罗货泉、有价证券的保管与账务相分手,主要空白

  《基金合同》等法令文件的划定,按相关划定计较并通知布告基金资产净值,确定基金份额

  记并存续或经相关当局部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组

  杨金观先生,独立董事,硕士。曾任地方财经大学教务处处长、会计学院党总支书

  准刊行的股票)、权证、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换

  办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融核心 18 楼(深圳总部)

  制施行是指司法机构根据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给

  此发生的收益或丧失由基金财富承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后计较,并在

  基金办理人包管招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会

  ( 15) 本基金自动投资于流动性受限资产的市值合计不得跨越基金资产净值的

  ( 2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未供给估值价钱的固定收益品种,

  理财’TOP10 颁奖盛典”中成就凸起,获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财政

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

  ( 8)违反证券买卖场合营业法则,操纵对敲、倒仓等手段把持市场价钱,侵扰市

  计较赎回金额,以此类推,直到全数赎回为止;对于基金办理人接管的该持有人的无效

  1、基金办理人将严酷恪守基金合同,按照招募仿单列明的投资方针、策略及限

  ( 5)本基金办理人办理的全数基金持有的统一权证,不得跨越该权证的 10%;

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  7、本基金转为 ETF 连接基金后,本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日

  基金办理人对通过直销核心申购本基金的机构投资者实施优惠申购费率。机构投资

  金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数

  投资部总监、投资决策委员会施行委员,中国人寿资产办理无限公司总裁助理、副总裁、

  次会议通过, 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议

  性陈述或严重脱漏,并对其内容的实在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  其他相关划定,并经中国证监会2014年4月8日《关于核准国寿安保沪深300指数型证券

  买卖所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖所挂牌的市

  正第三方对中国农业银行托管办事运作流程的风险办理、内部节制的健全无效性的全面

  权重的变更而进行响应调整。同时,本基金还将按照法令律例中的投资比例限制、申

  安保沪深300指数型证券投资基金募集时间放置简直认函》(证券基金机构监管部部函

  5、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活跃市场价钱且采

  中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批

  5、托管和谈:指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《国寿安保沪深 300 指

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当真阅读本招募仿单和基金合同,

  公司各机构、部分和岗亭职责连结相对独立,公司基金资产、自有资产、其它资产

  1、基金办理人按照国度相关划定代表基金独立行使股东权力和债务人权力,庇护

  本基金与基金办理人办理的其它基金之间转换营业的具体营业法则,请详见相关公

  9、相关法令律例以及监管部分有强制划定的,从其划定。若有新增事项,按国度

  称“中国证监会”)注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权力、权利的法令文件。

  4、基金合同或《基金合同》:指《国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金基金合

  19、及格境外机构投资者:指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》

  37、《营业法则》:指《国寿安保基金办理无限公司开放式基金营业法则》,是规

  扣款金额及扣款体例, 由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成

  万元的,基金办理人该当及时演讲中国证监会;持续 20 个工作日呈现前述景象的,基

  除上述( 11)、( 14)、( 15)、( 16)项外, 因证券市场波动、上市公司归并、

  应足额领取;如临时不克不及足额领取,应将可领取部门按单个账户申请量占申请总量的比

  公司的组织布局表现职责明白、彼此限制的准绳,各部分有明白的授权分工,操作

  人寿资产办理无限公司财政会计司理,国寿安保基金办理无限公司分析办理部副总经

  7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活跃市场价钱且采

  按照相关法令法。

  实行严酷的复核、审核、查抄轨制,授权工作实行集中节制,营业印章按规程保管、存

  12、《运作法子》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日公布、同年 8 月 8 日实施的《公

  13、《流动性风险划定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日公布、同年 10 月 1 日

  8、法令律例:指中国现行无效并发布实施的法令、行政律例、规范性文件、司法

  人赎回申请成功后,基金办理人将在 T+7 日(包罗该日)内将赎回款子划往基金份额

  务院核准,中国农业银行全体改制为中国农业银行股份无限公司并于 2009 年 1 月 15 日

  其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货泉市场基金。本基金为指数

  固定收益部总司理,并担任中国买卖商协会债券专家委员会副主任委员;现任国寿安保

  实领受到申购、赎回申请。申购、赎回简直认以登记机构简直认成果为准。对于申购申

  基金所具有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款子、其它投资等资产及负

  ( 4)成份股上市公司具有严重虚假陈述等违规行为、或者面对严重的晦气行政处

  公司完美法人管理布局,充实阐扬独立董事和监事本能机能,严禁不合理联系关系买卖、利

  理无限公司金融工程研究员,现任国寿安保基金办理无限公司投资办理部指数基金经

  认。 T 日提交的无效申请,投资人可在 T+2 日后(包罗该日)到发卖网点柜台或以发卖

  办理学院讲师、博士后,武汉大学经济与办理学院金融系副传授。现任武汉大学经济与

  办公地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务核心 2 号楼 11 层

  十一、基金转换为“国寿安保沪深 300 买卖型开放式指数证券投资基金”连接基金

  4、配备足够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策,以专业化的运营方

  构网点和员工。中国农业银行网点遍及中国城乡,成为国内网点最多、营业辐射范畴最

  ( 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券买卖所挂牌的统一

  赎回的,当日未获受理的部门赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明白

  被拒绝,被拒绝的申购款子本金将退还给投资人。在暂停申购的环境消弭时,基金办理

  本基金的申购费率不高于 1.0%,随申购金额的添加而递减,合用以下前端收费费

  数表示的累计偏离度、跟踪误差变化环境及其缘由,并优化跟踪偏离度办理方案。

  23、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼权力或实施其他法令行

  3、本基金份额净值的计较,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由

  0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0524元,则其可获得的净赎回金额为:

  2、基金办理人许诺不处置违反《基金法》的行为,并许诺成立健全内部风险节制

  本基金由基金办理人按照《基金法》、《运作法子》、《发卖法子》、基金合同及

  的划定为准。法令律例或监管部分打消上述限制,如合用于本基金,基金办理人在履行

  认识贯穿到公司各个部分、各个岗亭和各个环节。公司全体职工必需毋忝厥职勤奋尽责,

  召开投资决策委员会议,对相关事项做出决策。基金司理按照投资决策委员会的决

  ( 12)基金财富参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产,

  1、发生上述暂停申购或赎回环境的,基金办理人当日应当即向中国证监会存案,

  运营、规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运转,包管基金财富的平安完整,确保相关信

  包罗按期演讲轨制和姑且演讲轨制。按期演讲按照每日、每周、每月、每季度等分歧的

  统毛病或其它非基金办理人及基金托管人所能节制的要素影响营业处置流程时,赎回款

  两大市场,实施差同化合作策略,出力制造“伴你成长”办事品牌,指数型依托笼盖全国的分支

  6、招募仿单或本招募仿单:指《国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金招募

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  限公司金融机构部副总司理、中国人民财富安全股份无限公司博士后工作站研究员,中

  基金资产总值是指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

  书划定的其他体例在 3 个买卖日内通知基金份额持有人,申明相关处置方式,同时在指

  左季庆先生,董事,硕士。曾任中国人寿资金使用核心债券投资部总司理助理,中

  型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表示,是股票型基金中处于中等风险

  业绩凸起, 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业

  用估值手艺仍导致公允价值具有严重不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管

  银行通过了美国 SAS70 内部节制审计,并获得无保留看法的 SAS70 审计演讲,自 2010

  和跟踪误差,实现对标的指数的无效跟踪,认为投资者带来与指数收益类似的持久回

  金投资打算等消息,或泄露因职务便当获取的未公开消息、操纵该消息处置或者明示、

  资产分手节制。基金资产与公司资产、分歧基金的资产和其他委托资产要实行独立

  本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授

  6、除根据《基金法》、《基金合同》及其他相关划定外,不得操纵基金财富为自

  实施音像监控;营业消息由专职消息披露人担任,防止泄密;营业实现主动化操作,防

  ( 4)当令性准绳:内部节制轨制的制定跟着相关法令律例的调整和公司运营计谋、

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  ( 3)本基金办理人办理的全数基金持有一家公司刊行的证券,不跨越该证券的

  清理的,基金财富不属于其清理财富。基金办理人办理运作基金财富所发生的债务,不

  即:投资者赎回本基金1万份基金份额,持有时间为180天,假设赎回当日基金份额

  等条目,基金合同内关于申购与赎回、基金份额持有人大会、收益分派、基金资产估值、

  赎回金额,以此类推,直到全数赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明白选择,

  登记结算无限义务公司授予的“优良托管机构奖”称号; 2015 年、 2016 年荣获中国银行

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  场流动性不足、成份股被限制投资等)导致基金无法获得足够数量的股票时,基金办理

  国寿安保基金办理公司的董事会及董事包管本演讲所载材料不具有虚假记录、误导

  的比例达到或者跨越基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%

  理人在当日接管赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回

  据标的指数成份股及其权重变更对股票投资组合进行响应调整。在特殊环境下,本基

  基金办理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会存案,并应及时在中国证监会

  人保管。基金办理人、基金托管人、基金登记机构和基金发卖机构以其自有的财富承担

  员各司其职、严酷恪守操作法式和工作尺度,限制越权、穿插、代办署理等行为,以便于各

  本基金的申购与赎回将通过发卖机构进行。具体的发卖机构将由基金办理人在招募

  “本招募仿单”)按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》 ”)、

  号文核准设立。公司股东为中国人寿资产办理无限公司,持有股份 85.03%; AMP

  25、登记机构:指打点登记营业的机构。基金的登记机构为国寿安保基金办理无限

  22、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,发售基金份额,打点

  办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老安全股份无限公司董事、国寿财富管

  者通过本公司直销核心开户并申购本基金,享受认购费率 1 折优惠;申购费率为固定金

  能够在履行相关手续后,在基金合同商定的范畴内调整费率或收费体例,并最迟应于新

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募仿单划定的条

  作,并通过基金资金账户、基金办理人的投资指令等监视基金办理人的其他行为。

  得与其固有资产发生的债权彼此抵销;基金办理人办理运作分歧基金的基金财富所发生

  基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、误导性陈述或严重脱漏,并对

  寿安全(集团)公司办公室总务处处长、中国人寿资产办理无限公司办公室副主任、中

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  例分派给赎回申请人,未领取部门可延期领取。若呈现上述第 4 项所述景象,按基金合

  与下一开放日赎回申请一并处置,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为根本计较

  若是法令律例或监管部分对基金合同商定投资组合比例限制进行变动的,以变动后

  办公地址:北京市向阳区西工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单位

  办理人应就变动业绩比力基准召开基金份额持有人大会,并报中国证监会存案且及时

  资产净值的 5%,此中,现金不包罗结算备付金、存出包管金、应收申购款等。

  合规办理部担任跟踪法令律例的变化和更新,对营业部分的运作供给合规建议和咨

  2、发生基金合同划定的暂停基金资产估值环境时,基金办理人可暂停接管投资人

  险并采纳需要的步履来办理风险。设立方针是办理过程中主要的一部门。虽然其并非内

  《公开募集证券投资基金运作办理法子》(以下简称“《运作法子》 ”)、《证券投资基

  ( 2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不跨越基金资产净值的 10%,但标

  国寿安保沪深300指数型证券投资基金(以下简称“本基金”) 按照2014年4月8日中

  价钱予以变现的资产,包罗但不限于到期日在 10 个买卖日以上的逆回购与银行按期存

  6、 基金办理人接管某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数

  较基准。 若变动业绩比力基准涉及本基金投资范畴或投资策略的本色性变动,则基金

  金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替代,这些环境包罗但不限于

  各部分规章轨制及对外提交材料在实施或提交前,均需经合规办理部进行合法合规

  本基金财富独立于基金办理人、基金托管人和基金发卖机构的财富,并由基金托管

  基金办理人已通过网上直销系统为投资者供给按期定额投资办事。具体营业法则,

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  承认。中国农业银行出力加强能力扶植,品牌声誉进一步提拔,在 2010 年首届“‘金牌

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  ( 16)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖敌手开展

  18、机构投资者:指依法能够投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登

  44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基

  2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金

  1、申购费用由投资人承担,不列入基金资产,次要用于本基金的市场推广、发卖、

  2、发生基金合同划定的暂停基金资产估值环境时,基金办理人可暂停接管投资人

  他发卖网点进行申购的,每笔申购的最低金额为人民币 10 元(含申购费),跨越最低

  基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放

  注册地址:北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  风险办理委员会总体担任中国农业银行的风险办理与内部节制工作,对托管营业风

  在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓领取赎回款子的景象时,款

  金资产的比例不低于 90%,投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现

  3、证券买卖所买卖时间非一般停市,导致基金办理人无法计较当日基金资产净值。

  者可以或许按照《基金合同》划定的时间和体例,随时查阅到与基金相关的公开材料,并在

  是反映中国证券市场股票价钱变更的概貌和运转情况,并可以或许作为投资业绩的评价标

  资、研究等非公开消息和材料,防备不合理联系关系买卖,禁止任何形式的好处输送。

  当基金呈现巨额赎回时,基金办理人能够按照基金其时的资产组合情况决定全额赎

  发生下列景象时,基金办理人可暂停接管投资人的赎回申请或延缓领取赎回款子:

  机构划定的其他体例查询申请简直认环境。若申购不成功,则申购款子本金退还给投资

  ( 2)替代后,该成份股票所外行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该

  致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 10 份时,余额部门基金份额必需一同全数

  ( 7)违法现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关划定,

  银行”称号; 2013 年至 2016 年持续荣获上海清理所授予的“托管银行优良奖”和地方国债

  投资人申购基金份额时,必需全额交付申购款子,投资人交付申购款子,申购申请

  作流程,能够包管托管营业的规范操作和成功进行;营业人员具备从业资历;营业办理

  公司办理层贯彻内控优先和风险办理理念,培育全体员工的风险防备认识,营建一

  司自有资金办理等相关部分,在空间上和轨制上恰当隔离。强调地方买卖室和分析办理

  泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内容、基

  王文英密斯,总司理助理,硕士。曾任中国人寿安全股份无限公司财政主管,中国

  3、书面演讲。对投资比例超标、清理资金透支以及其他涉嫌违规买卖等行为,书

  国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金更新招募仿单( 2018 年第 2 号)

  3、本基金不设最低赎回份额(发卖机构还有划定的,从其划定),但某笔赎回导

  基金办理人可在法令律例答应的环境下,对上述准绳进行调整。基金办理人必需在

  体例打点基金份额的申购与赎回。若基金办理人或其指定的发卖机构开通德律风、传真或

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  ( 13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产

  委副书记、股东代表监事、监审部总司理。现任中国人寿资产办理无限公司纪委副书记、

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  理人办理的其他基金之间的转换营业,基金转换能够收取必然的转换费,相关法则由基

  报。 在一般市场环境下,本基金力争净值增加率与业绩比力基准之间的日均跟踪偏离

  绝大部门基金财富投资于跟踪统一标的指数的 ETF,慎密跟踪标的指数表示,追求跟踪

  金基金司理, 2018 年 1 月起任国寿安保中证养老财产指数分级证券投资基金基金司理,

  基金办理人该当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金

  基金合同生效后,若呈现新的证券买卖市场、证券买卖所买卖时间变动或其他特殊

  办事团队成员专业程度高、营业本质好、办事能力强,高级办理层均有 20 年以上金融

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  16、按划定保留基金财富办理营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关材料

  持有人账户。 遇证券买卖所或买卖市场数据传输延迟、通信系统毛病、银行数据互换系

  购、暂停基金申购等办法,切实庇护存量基金份额持有人的合法权益。具体请拜见相关

  准成立, 2014 年改名为托管营业部/养老金办理核心,内设分析办理部、营业办理部、

  ( 1)对在买卖所市场上市买卖或挂牌让渡的固定收益品种(还有划定的除外),

  13、按《基金合同》的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派基

  基金份额净值,无效份额单元为份,上述计较成果均按四舍五入方式,保留到小数点后

  置、岗亭职责及其内部办理轨制、营业法则与流程、相关银行存款账号、证券账号等分

  违反《基金合同》形成基金财富丧失时,基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托

  公司成立无效的内部监控轨制,设置督察长和独立的合规办理部和监察考核部,对

  投资基金募集的批复》(证监许可[2014] 376号)注册和2014年4月24日《关于国寿安保

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  18、组织并加入基金财富清理小组,参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分

  采用“份额赎回”体例,赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行计较,计较公式:

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

  人将使用其他合理的投资方式建立本基金的现实投资组合,追求尽可能切近方针指数

  办公地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务核心 2 号楼 11、 12 层

  本基金投资组合的业绩比力基准为:沪深 300指数收益率×95%+银行活期存款利

  金合同》及其他相关划定还有划定外,在基金消息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

  现在后本基金办理人募集并办理“国寿安保沪深 300 买卖型开放式指数证券投资基

  依法成立。中国农业银行股份无限公司承袭原中国农业银行全数资产、欠债、营业、机

  马胜强先生,监事,硕士。曾任中国人寿资产办理无限公司人力资本部助理、营业

  定。投资人在打点按期定额投资打算时可自行商定每期扣款金额,每期扣款金额必需不

  岗亭隔离轨制。公司奉行内部工作的方针办理和制定例范的岗亭义务制,各岗亭人

  监,中国人寿资产办理无限公司买卖办理部高级司理,中国人寿资产办理无限公司风险

  2005 年 4 月 8 日结合发布的反映 A 股市场全体走势的指数。沪深 300 指数编制的方针

  注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室

  5、 基金办理人可在法令律例答应的环境下,调整上述划定申购金额和赎回份额的

  购、银行存款等固定收益类资产,以及法令律例或中国证监会答应基金投资的其他金

  当的法式变动本基金的标的指数及投资对象,并同时改换本基金的基金名称与业绩比

  4、买卖施行:基金办理人的买卖办理部担任本基金的具体买卖施行,买卖办理部

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  ( 2)对在买卖所市场上市买卖的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中

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  资券、当局支撑机构债券、当局支撑债券、处所当局债券等)、资产支撑证券、债券回

  如基金办理人或基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值方式、法式及相

  ( 1) 演讲期内基金投资的前十名证券的刊行主体没有被监管部分立案查询拜访,或在

  届时通知布告中将明白本基金转换为“国寿安保沪深 300 买卖型开放式指数证券投资基金联

  同的相关条目处置。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部门

  金基金资产的 80%,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的当局债券不低于基金

  ( 3) 当基金发生巨额赎回且具有单个基金份额持有人跨越前一开放日基金总份额

  4、基金办理人能够在不违背法令律例划定及基金合同商定的环境下按照市场环境

  办公地址:北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务核心 2 号楼 11、 12 层

  撰写相关演讲,确认基金组合能否实现了投资预期,投资策略能否成功,并阐发基金

  53、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他

  付投资人的赎回申请而进行的财富变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管

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  例:某投资者赎回本基金1万份基金份额,持有时间为180天,对应的赎回费率为

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  3、基金办理人许诺加强人员办理,强化职业操守,督促和束缚员工恪守国度相关

  在恪守法令律例相关连接基金划定的前提下,基金投资方针、投资范畴和投资策略

  9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

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  彼此协调与无机共同配合形成本基金的投资办理法式。严酷的投资办理法式能够包管

  民币 50,000 元(含申购费),单笔追加不得低于 1,000 元(含申购费);通过本基金其

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  ( 11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基

  42、转托管:指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金

  物理隔离轨制。对于分歧工作区划分分歧的保密级别,基金投资、买卖、研究、公

  业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐全的大型国有贸易银行,中国农业银行

  ( 8)本基金持有的全数资产支撑证券,其市值不得跨越基金资产净值的 20%;

  型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 买卖型开放式指数证券投资基金连接基

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  理的基金财富和基金办理人的财富彼此独立,对所办理的分歧基金别离办理,别离记账,

  注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单元

  张彬密斯,监事,硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理司理、司理、

  督察长和合规办理部担任监察各部分对法令律例、公司规章轨制、基金合同的施行

  具备系统、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、营业操

  广,办事范畴最广,办事对象最多,营业功能齐备的大型国有贸易银行之一。在海外,

  范基金办理人所办理的开放式证券投资基金登记方面的营业法则,由基金办理人、基金

  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

  投资组合,并按照标的指数成份股及其权重的变更进行响应调整。但因特殊环境(如市

  合适上述划定投资比例的,基金办理人该当在 10 个买卖日内进行调整。法令律例还有

  注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

  26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的

  彼此独立。公司成立决策科学、运营规范、办理高效的运转机制,包罗民主、通明的决

  ( 6)本基金在任何买卖日买入权证的总金额,不得跨越上一买卖日基金资产净值

  受能力,理性判断市场,并承担基金投资中呈现的各类风险,包罗:因政治、经济、

  ( 2)部门延期赎回:当基金办理人认为领取投资人的赎回申请有坚苦或认为因支

  地方国度机关和中国外贸运输(集团)公司工作。现任中国人寿资产办理无限公司党委

  29、基金合同终止日:指基金合同划定的基金合同终止事由呈现后,基金财富清理

  基金的投资组合比例为:本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于 90%,

  高级司理及部分担任人;现任国寿安保基金办理无限公司合规办理部总司理,国寿财富

  净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长刻日为 1 年,债券回购到期后不

  4、基金办理人认为接管某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有

  赎回申请,基金办理人能够按照前述“( 1)全额赎回”或“( 2)部门延期赎回”的约

  3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得跨越法令律例划定的限额。基金办理人

  5、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制,包管所管

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  况下,本基金按照标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买卖数量,并根

  包管基金必然盈利,也不包管最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表示。投资有

  基金规模变更、股权分置鼎新中领取对价等基金办理人之外的要素以致基金投资比例不

  ( 2)初次公开辟行未上市的股票和权证,采用估值手艺确定公允价值,在估值技

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  环境在暂停通知布告中明白从头开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布从头开放的公

  28、基金合同生效日:指基金募集达到法令律例划定及基金合同划定的前提,基金

  基金办理人、基金托管人因依法闭幕、被依法撤销或者被依法宣布破产等缘由进行

  告。基金投资者该当在发卖机构打点基金发卖营业的停业场合或按发卖机构供给的其他

  5、赎回金额的计较及处置体例:赎回金额为按现实确认的无效赎回份额乘以当日

  中国农业银行托管营业部现有员工近 240 名,此中具有高级职称的专家 30 余名,

  者转换。投资人在基金合同商定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机

  10 元(含申购费);通过基金办理人直销核心进行申购的,初次申购的最低金额为人

  沪深 300 指数是由中证指数无限公司编制,上海证券买卖所和深圳证券买卖所于

  年起中国农业银行持续通过托管营业国际内控尺度( ISAE3402)认证,表了然独立公

  材料,对于合适前提的非买卖过户申请按基金登记机构的划定打点,并按基金登记机构

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